TALLER OPERADOR ECONÓMICO AUTORIZADO OEA

TALLERES OPERADOR ECONÓMICO AUTORIZADO –OEA

SESIÓN 21 DE FEBRERO

Agenda

Temática Horario

1. Presentación general y trámite de la solicitud

08:00 a.m. –09:00 a.m.

2. Análisis de riesgos

09:00 a.m. –11:00 a.m.

3. Asociados de negocio

11:00 a.m. –12:00 m.

4. Seguridad de personal y capacitación

12:00 m. –01:00 p.m.

Operador Económico Autorizado 2018

2018

Trámite de la solicitud

Etapas del proceso de autorización OEA

Procedimiento de los artículos 5 a 16 de la Resolución 15 de 2016, reglamentarios del artículo 9 del Decreto 3568 de 2011, modificado por el Decreto 1894 de 2015.

Preparación y autoevaluación Presentación solicitud (020) a través de los Servicios Informáticos Electrónicos /Manual Radicación en la DIAN documentos soporte en medio físico o magnético Verificación de condiciones (comunicación de incumplimiento) Aceptación o rechazo de la solicitud Visita de validación y elaboración de conceptos técnicos Expedición acto administrativo autorizando o negando 12

567

20 DÍAS

5 DÍAS

40 DÍAS30 DÍAS

Trámite de la solicitud de autorización OEA

http://www.dian.gov.co/dian/oea.nsf/pages/Autoevaluacion?OpenDocument

Preparación y autoevaluación 1

Herramienta de ayuda

Facilita la autoevaluación del cumplimiento de las condiciones y requisitos mínimos.

La ayuda cuenta con:

•Menú principal en el cual el usuario podrá ubicar la información relacionada con las condiciones y los requisitos mínimos.

•El informe agregado de cumplimiento y la visualización de manera estructurada de los datos diligenciados.

La autoevaluación es uno de los documentos soporte de que trata el literal i) del artículo 5° de la Resolución 00015 de 2016.

Preparación y autoevaluación 1

Inscrito en el RUT con calidades casilla 54: exportador (22) Importador (23)

Trámite de la solicitud de autorización OEA

Preparación y autoevaluación 1

Trámite de la solicitud de autorización OEA

Preparación y autoevaluación 1

AUTOEVALUACION PARA CONDICIONES:

Trámite de la solicitud de autorización OEA

Preparación y autoevaluación 1

AUTOEVALUACION PARA REQUISITOS:

Trámite de la solicitud de autorización OEA

Preparación y autoevaluación 1

DATOS E INFORME AGREGADO:

Trámite de la solicitud de autorización OEA

http://www.dian.gov.co/dian/oea.nsf/pages/Solicitud_autorizacion?open document Presentación solicitud (020) a través de los Servicios Informáticos Electrónicos /Manual 2

Trámite de la solicitud de autorización OEA

DOCUMENTO GUIA: Presentación solicitud (020) a través de los Servicios Informáticos Electrónicos 2

Exportador

Trámite de la solicitud de autorización OEA

DOCUMENTO GUIA: Exportador Presentación solicitud (020) a través de los Servicios Informáticos Electrónicos

Trámite de la solicitud de autorización OEA

Importador Presentación solicitud (020) Manual 2

Trámite de la solicitud de autorización OEA

Documentos soporte del artículo 5delaResolución15 de 2016a radicar:

a)Información financiera: estados financierosdelos últimos tres (3)añosanteriores alapresentacióndelasolicitud;

b)Organigramadelaempresa;

c)Mapadeprocesosqueincluya mínimo los procesos misionales, estratégicos,deapoyo ydecontrol;

d)Diagramadeflujodelacadenadesuministro internacional; queincluya razón social y númerodeidentificacióndelos principales actoresqueintervienenenlacadena;

e)Copiadelúltimo informedeauditoría externa relacionado con gestióndeseguridad,sicuenta conél;

Radicación en la DIAN documentos soporte en medio físico o magnético 3

“La información financiera comprende el conjunto de completo de los estados financieros de acuerdo al marco contable que le corresponda, suscritos por el representante legal, contador y revisor fiscal, con corte a 31 de diciembre de los tres (3) años anteriores a la fecha de presentación de la solicitud, los cuales deberán estar acompañados por sus políticas contables, notas explicativas, revelaciones e informe de Gestión y Revisor Fiscal".(Circular 006 del 16 septiembre de 2016)

ImportadorExportador

Trámite de la solicitud de autorización OEA

f)Matrizderiesgoporprocesos;

g)Documentosquedescriban los procedimientos para: seleccióndeasociadosdenegocio, selecciónde personal vinculado y acceso físico;

Relacióndeaccionistas con participación individual superioral 30%enlos casosdesociedades anónimas abiertas, certificadopor elrevisor fiscal cuando a ello hubiere lugar;

Autoevaluacióndecumplimientodecondiciones y requisitos debidamente diligenciadaen elformato dispuestoporlaDireccióndeImpuestos y Aduanas Nacionalesen elportal web (para exportador o formato físico para importador)delOperador Económico Autorizado;

Radicación en la DIAN documentos soporte en medio físico o magnético 3

“Sedebe tenerencuenta quelainformación deaccionistas conparticipación individual superioral30%, solamente aplica para los casosdelas sociedades anónimas abiertas.

Enlos demástiposdesociedades comerciales o uniones mercantilesde cualquier naturaleza contempladasenel CódigodeComercio,sedeberá allegarla relación completadeaccionistas certificada porrevisor fiscal discriminando sociosy/o accionistas con los respectivos NIT y/o númerosdecédula y participación accionaria decada uno.Sedebe tenerencuentaqueen elcasodequelaempresa seaunaSociedad porAcciones Simplificada contemplada porla Ley 1258de2008,setienelaobligaciónde elegir revisor fiscal conforme a los artículos 1, 2 y 3delDecreto 2020dejuniode2009”.

(Circular 006 del16deseptiembrede 2016).

ImportadorExportador

Trámite de la solicitud de autorización OEA

Con la radicación de los documentos soporte debe indicar:

la categoría OEA a la cual se desea acceder OEA seguridad y facilitación, o categoría OEA

seguridad y facilitación sanitaria.

•Nombre e identificación del Contador en caso que no esté en el RUT.

•El controlante de la sociedad con su identificación.

j)Listadodecargos críticosqueincluya: nombre, identificación y cargoquedesempeñaenla empresa. Además, informarelnombre, cargo, identificación ydatos decontactodelrepresentante líderdelOperador Económico Autorizado y suplente.

La solicitud se entenderá presentada: Cuando haya sido recibido el formulario 020 a través del servicio informático aduanero con la asignación de un número de solicitud (para exportador) y/o Radicado el F020 manual (para importador)y •Hayan sido radicados en su totalidad los documentos soporte señalados en el artículo 5 de la Resolución 015 de 2016.

A partir de este momento se inicia el trámite de la solicitud.

ImportadorExportador

Trámite de la solicitud de autorización OEA

Radicación en la DIAN documentos soporte en medio físico o magnético 3

DOCUMENTACION INCOMPLETA: Se hace requerimiento ordinario por una sola vez.

La empresa debe responder dentro 10 días siguientes al recibo del requerimiento En caso de no responde o responde por fuera del término se entiende desistida y se archiva.

(Artículo 6 Resolución 15 de 2016) Radicación en la DIAN documentos soporte en medio físico o magnético 3

ImportadorExportador

Trámite de la solicitud de autorización OEA

Verificacióndecondiciones: (Artículo 7 Resolución15 de 2016)

Lasautoridadesdecontrol (DIAN, POLICIA NACIONAL,ICAE INVIMA) verifican las condicionesdelartículo 6delDecreto3568 de2011, modificadopor elartículo 5del Decreto1894 de 2015:“Condicionespara solicitar y mantenerlaautorizaciónOEA”.

Dentro de los 20 días siguientes a la presentación completa de los documentos soporte

Comunicacióndeincumplimientode

condiciones:(Artículo 8 Resolución15 de 2016) Dentro de los 5 días siguientes a la finalización de verificación de condiciones

Respuesta para demostrarelcumplimientode condiciones:

Dentro de los 5 días siguientes al recibo de la comunicación

En caso de concepto desfavorable de riesgos [Núm. 6.1. art 6 Decreto 3568/11] senotifica personalmente [Parágrafo 5 Dec3568/11]

Proceden recursos de reposición y apelación (CPACA) Suspenden el trámite de la solicitud hasta que se resuelvan Verificación de condiciones (comunicación de incumplimiento) 4

RESULTADOS DE LA VERIFICACION DE CONDICIONES: ImportadorExportador

Trámite de la solicitud de autorización OEA

Pronunciamiento sobreelcumplimientodecondiciones:

(Artículo10Resolución15 de 2016)

RecibidalarespuestalaDIAN consolida los pronunciamientosdelas autoridadesde control y procede a emitirlaaceptación o rechazodelasolicitud.

Dentro de los 15 días siguientes a la recepción de la respuesta del interesado.

ImportadorExportador Verificación de condiciones (comunicación de incumplimiento) 4

Trámite de la solicitud de autorización OEA

Finalizadalaverificacióndecondiciones se procede a aceptar o rechazar dentrodelos 5 días siguientes.

(Artículo11Resolución15 de 2016)

No procede recurso alguno

Aceptación o rechazo de la solicitud 5

ImportadorExportador

Trámite de la solicitud de autorización OEA

Artículos 4 y 4-1 Res 15 de 2016, modificada por Resolución 67 de 2016

(30 díassiguientes alaaceptación - incluyeeltérminodeanálisisdelaempresa–reuniónde programacióndevisita)

CANTIDAD DE REQUISITOS OEA POR CAPÍTULO Y CATEGORÍA CapítuloExportadorImportadorValidador

Análisis y Administración del Riesgo12 12DIAN - PONAL Asociados de negocio2 3 DIAN Seguridad del Contenedor y demás Unidades de carga107 PONAL Controles de acceso Físico7 7 PONAL Seguridad del Personal7 7 DIAN Seguridad de los procesos13 14DIAN Seguridad fisica9 7 PONAL Seguridad en Tecnología de la Información6 6 DIAN Entrenamiento en seguridad y conciencia de amenazas4 4 DIAN

CATEGORÍA OEA SEGURIDAD Y FACILITACIÓN70 67

Seguridad Fitosanitaria y Sanitaria19 10ICA Seguridad Sanitaria110 INVIMA

CATEGORÍA OEA SEGURIDAD Y FACILITACIÓN SANITARIA100 77

Visita de validación y elaboración de conceptos técnicos 6

Aceptada la solicitud se procede a realizar la visita de validación de requisitos mínimos de seguridad: ImportadorExportador

Trámite de la solicitud de autorización OEA

Resultadosdelavisita: CUMPLIMIENTO TOTAL DE REQUISITOS INCUMPLIMIENTO DE REQUISITOS (total o parcial) CONTINUA EL TRAMITE ACCIONES REQUERIDAS

El término para cumplir acciones requeridas: 30 días siguientes al acta de visita mas prórroga de 30 días (Justificar ante el Comité Técnico del OEA)

RECOMENDACIONES (No obligatorias) FORTALEZAS Visita de validación y elaboración de conceptos técnicos 6

Ejercicio de una mejor práctica, que supera el cumplimiento de un requisito y que se constituye en un elemento que permite garantizar un mejor y más seguro desempeño del Sistema de Gestión.

Mejores prácticas internacionales y se constituyenen unaoportunidad demejora.

Verificación dentro 20 días siguientes a la respuesta.

(Visita o documental]

ImportadorExportador

Trámite de la solicitud de autorización OEA

Lasautoridadesdecontrol elaboran los conceptos técnicos y los remiten a laDIAN: Deberán contenerelanálisisdelaempresa yelresultado definitivodelas visitasdevalidación informando sobreelcumplimientode requisitos y las razones técnicas y jurídicasquesustentanlaautorización o negación. (Artículo14Resolución15 de 2016).

Una vez agotado todo el procedimiento, el Director General de Impuestos y Aduanas Nacionales, dentro de los 30 días siguientes a la consolidación de los conceptos técnicos expedirá el acto administrativo que decide de fondo respecto de la solicitud. (Artículo 15 Resolución 15 de 2016).

NEGACIONAUTORIZACION Procede el recurso de reposición –Art. 9 Dec 3568/11 conceptos técnicos Expedición acto administrativo autorizando o negando 7

ImportadorExportador ImportadorExportador 6

Trámite de la solicitud de autorización OEA

Revalidación dos años después de expedida la resolución de autorización

El acto administrativo que autoriza un OEA es un acto sujeto a condición

GarantizarqueelOEA mantengaelcumplimientode: •Condiciones.

•Obligaciones.

•Requisitos.

REVALIDACION ACCIONES REQUERIDAS

El término para cumplir acciones requeridas: 10 días siguientes al INFORME

Inicia procedimiento interrupción provisional y cancelación.

DETECCION INCUMPLIMIENTO

INFORME INCUMPLIMIENTO

VISITA O REVISION DOCUMENTAL INFORME DE REVALIDACION

Continua con autorización hasta nueva revalidación

Trámite de la solicitud de autorización OEA

INCUMPLE

Operador Económico Autorizado 2017

2017

Requisitos del programa OEA

Normatividad del OEA en Colombia

Decreto 3568 de 2011 Decreto 1894 de 2015 Resolución 015 de 2016 Resolución 067 de 2016

Se establece el Operador Económico Autorizado en Colombia

Se modifica parcialmente y se adiciona el Decreto 3568 de 2011

Artículo 4 para Exportadores

Artículo 4-1 para importadores Se establece el OEA como usuario de mayor confianza

Decreto 390 de 2016 Resolución 072 de 2016

Se reglamentan tratamientos especiales para los usuarios OEA

Se adiciona la Resolución 15 del 2016 y se establecen los requisitos para Importadores

Circular 6 de 2016: Por la cual realizan precisiones sobre la Normatividad OEA

Requisitos de seguridad OEA

CANTIDAD DE REQUISITOS OEA POR CAPÍTULO Y CATEGORÍA CapítuloExportadorImportadorValidador

Análisis y Administración del Riesgo12 12DIAN / PONAL Asociados de negocio2 3 DIAN Seguridad del Contenedor y demás Unidades de carga107 PONAL Controles de acceso Físico7 7 PONAL Seguridad del Personal7 7 DIAN Seguridad de los procesos13 14DIAN Seguridad fisica9 7 PONAL Seguridad en Tecnología de la Información6 6 DIAN Entrenamiento en seguridad y conciencia de amenazas4 4 DIAN CATEGORÍA OEA SEGURIDAD Y FACILITACIÓN70 67

Seguridad Fitosanitaria y Sanitaria19 10ICA Seguridad Sanitaria110 INVIMA CATEGORÍA OEA SEGURIDAD Y FACILITACIÓN SANITARIA100 77

Análisis y Administración del Riesgo OEA

CADENADESUMINISTROINTERNACIONAL:

Eslared compuesta porunconjuntodeoperadoresdelcomercio exteriorqueintervienenen el proceso logísticodeladistribución física internacionaldemercancías desdeellugarde procedencia hastasudestino, tales como productores, fabricantes, exportadores, importadores, transportadores, agentesdecarga, agentesdeaduana, depósitos habilitados, puertos, entre otros.enunasuntoo campo determinado (Dec3568de2011)

ANÁLISIS Y ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO

Proveedor Frabricante Exportador

Transporte nacional Agencia de aduanas

Puerto Aeropuerto Paso de frontera en origen

Transporte internacional Puerto Aeropuerto Paso de frontera destino

Transporte País destino Instalaciones del Cliente en el exterior

Cadena de suministro de extremo a extremo Exportación

PaísLlegada exterior Exportador

Proveedor Frabricante Exportador

Transporte en el exterior

Puerto Aeropuerto Paso de frontera en origen

Transporte internal Puerto Aeropuerto Paso de frontera destino

Agencia de aduanas Transporte interno Instalaciones Importador Cliente Centro distribución

Cadena de suministro de extremo a extremo importación

ExteriorLlegada Punto distribución

Zona Franca Deposito Aduana DALI

1.1. TenerunaPolítica deGestióndela seguridadbasadaenla evaluación del riesgo y orientada a garantizarla seguridaddesus cadenasdesuministro, lacual debe tener establecidos objetivos, metas y programasde gestióndelaseguridad

1.1 TenerunaPolíticade Gestióndelaseguridad basadaenlaevaluación del riesgodesus cadenas desuministro,lacual debe tener establecidos objetivos, metas y programasdegestiónde laseguridad.

Exportadores Importadores Política:Orientaciones o directricesquerigenlaactuacióndeuna persona o entidadenun asuntoo campo determinado (Dicc Real Academia Española) Objetivos:Eselfin últimoalquesedirigeunaacción u operación, generales, largo plazo Metas: Fin a quesedirigen las acciones o deseosdealguien. Acciones concretas,máscorto plazo Programas:Serie ordenadadeoperaciones necesarias para llevar a cabounproyecto.(Dicc Real Academia Española)

ANÁLISIS Y ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO

Análisis y Administración del Riesgo OEA

Política:

lacompañía Xseelaboran productos con estándares internacionalesdecalidad, con sistemasdeproducciónquepropenden por evitarlacontaminacióndelmedio ambiente y prestarsiempreunservicio oportuno a todos nuestros clientes.

Objetivos: Fabricar productosdealta calidad.

Metas: 0%dedevolucionesdemercancías por imperfectos Auditoriadecalidadal100%delos productos fabricados Programa: Auditoriasdecalidad, técnicasdeproducción por producto.

Política:

lacompañía Xseelaboran productos con estándares internacionalesdecalidad;secumple entodos los aspectos conlanormatividad legal vigente yserealizan operacionesdecomercio exterior con altos nivelesdeseguridad para prevenirelfavorecimientodeactividades ilícitas.

Objetivos: Realizar operacionesdeexportación coneltotal cumplimientodelanormatividad aduanera Metas: 0%Desanciones originadasen elincumplimientodelanormatividad aduanera Revisióndel100%delas declaraciones aduaneras previo asupresentación.

Programas: Seleccióndeproveedores logísticos: agenciadeaduanas Supervisióndetramites aduaneros.

ANÁLISIS Y ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO

1.2. Tenerunsistemade administraciónderiesgos enfocadoenlacadenade suministro internacional,

que

prevea actividades ilícitas, entre otraslavado

deactivos, narcotráfico y financiación del terrorismo.

1.2 Tenerunsistemade administraciónderiesgos enfocadoenlacadenade suministro internacional,que prevea actividades ilícitas, entre otraslavadode

activos, contrabando, tráfico

estupefacientes, tráfico desustancias parael procesamientode narcóticos, terrorismo, financiación del terrorismo y tráficodearmas.

Exportadores

Importadores

ANÁLISIS Y ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO

Análisis y Administración del Riesgo OEA

Sistema:

- Conjuntodereglas o principios sobreunamateria racionalmente enlazados entresí.

- Conjuntodecosasquerelacionadas entresíordenadamente contribuyen a determinado objeto. (Dicc Real Academia Española)

Riesgo:

laposibilidadde quesuceda algoquetendráunimpacto sobre los objetivosdela empresa.Selomideentérminosdeconsecuencias y probabilidades (ModelodeAdministraciónderiesgodeLavadodeactivos, financiación Terrorismo)

MODELOS DE GESTIÓN DE ANÁLISIS DE RIESGOS:

-ISO31000

-AnálisisdeRiesgosen5 pasosdeCTPAT(disponible página DIAN) -Modelodeadministración del RiesgodeLavadodeActivos, Financiación del terrorismo y contrabandoparae sectorcomercioexterior(UNODC–DIAN)(disponible página DIAN)

PROCESOS DE LA COMPAÑÍA Y CADENA DE SUMIINSTRO

COMUNICAR Y CONSULTAR

Establecer el contexto

- Cómo ocurre Identificar riesgos Analizar riesgos - Cuál es la causa Evaluar riesgos

Probabilidad

Impacto

Tratar riesgos

Controles

MONITOREO Y REVISIÓN

INTERNOSEXTERNOS

ANÁLISIS Y ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO

ANÁLISIS DE RIESGOS:

Probabilidad: Posibilidadde que unriesgosematerialice Ejemplo: Muy probable, Posible, Raro Impacto: Efectos o daños sobrelaempresa Ejemplo: Alto, Medio Bajo.

NiveldelRiesgo: Probabilidad x Impacto Riesgo Inherente: Riesgo

ANÁLISIS Y ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO

ANÁLISIS DE RIESGOS:

Probabilidad: Posibilidadde que unriesgosematerialice Ejemplo: Muy probable, Posible, Raro Impacto: Efectos o daños sobrelaempresa Ejemplo: Alto, Medio Bajo.

NiveldelRiesgo: Probabilidad x Impacto Riesgo inherente: propiodecada actividad Riesgo Residual: Elqueresulta despuésdeaplicar los controles

ANÁLISIS Y ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO

ANÁLISIS DE RIESGOS PARA EXPORTADORES E IMPORTADORES

1.2 Sistema de Gestión de riesgos para la cadena de suministro 1. 3 Establecer nivel de riesgo de Asociados de Negocio (Clientes y Proveedores) 1.7 Identificar y actualizar cargos críticos del personal Vinculado que tengan relación con la cadena de suministro internacional 1.9 y 1.10 procedimientos documentados para el control, pesaje, contabilización, medición o tallaje de mercancías al ingreso o salida de la zona de almacenamiento 1.10 y 1.9 Controlar el acceso o salida de información relacionada con la cadena de suministro internacional, por correo, medios magnéticos o dispositivos extraíbles 1.11 Establecer las áreas criticas al interior de la compañía

ANÁLISIS Y ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO

CONTROLES ASOCIADOS DE NEGOCIO

1.4 Manifestación suscrita sobre cumplimiento de requisitos de seguridad para asociados de negocio en la cadena de suministro (Excepto OEA) 1.5 Visita vinculación y visitas bianuales a las instalaciones de los asociados de negocio para verificar requisitos de seguridad en la cadena de suministro 1.6 Plan de contingencia para proveedores, respecto de las operaciones contratadas CARGOS CRÍTICOS 1.8 Clausulas de confidencialidad y responsabilidad en los contratos del personal vinculado AREAS CRÍTICAS 1.12 Utilizar sistemas de alarma y videocámaras: para áreas criticas , manejo, inspección y almacenamiento.

ANÁLISIS Y ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO

http://www.dian.gov.co/descargas/operador/

GRACIAS

Coordinación del Operador Económico Autorizado Teléfono: 6079800 extensión 906022 <oeacolombia@dian.gov.co>

Operador Económico Autorizado 2018

2018

Requisitos mínimos asociados de negocio

EXPORTADOR

DEFINICION DE ASOCIADO DE NEGOCIO

“… deberá considerar a toda persona contratada o subcontratada para la venta de un bien, la realización de un servicio o para la provisión de un bien o insumo, los clientes, cuya acción pueda tener efecto en la seguridad de la cadena logística de la empresa contratante que pretenda la calificación OEA. Entre otros servicios se encuentran relacionados con:

Producción, empaque.

Almacenamiento , depósito.

Cargue de mercancía.

Exhibición, distribución y venta.

Transporte.

Agenciamiento aduanero.

Preparación de documentos Consolidación de carga.

Comercialización.

Seguridad.

CIRCULAR 6 DEL 16 DE SEPTIEMBRE DE 2016

ASOCIADOS DE NEGOCIO

EXPORTADOR

REQUISITOS MÍNIMOS

La Dirección de Impuestos y Aduanas Nacionales validará el cumplimiento de los siguientes requisitos: 2.1. Debe tener procedimientos documentados para la selección, evaluación y conocimiento de sus asociados de negocio que garanticen su confiabilidad.

“CONOZCA A …” “ESTE PRINCIPIO SE ERIGE EN UNA DE LAS MAS IMPORTANTES HERRAMIENTAS PARA DETECTAR INUSUALIDADES” [

Modelo de Administración del Riesgos de Lavado de activos, financiación del Terrorismo y Contrabando para el sector de Comercio Exterior” DIAN –UNODC, pagina 66

ARTÍCULO 4 RESOLUCION 15 DE 2016

ASOCIADOS DE NEGOCIO

Aplican a la totalidad de asociados de negocio -CSI

Requisitos mínimos asociados de negocio

EXPORTADOR

REQUISITOS MÍNIMOS

La Dirección de Impuestos y Aduanas Nacionales validará el cumplimiento de los siguientes requisitos: 2.2. Debe identificar a sus asociados de negocio autorizados como Operador Económico Autorizado en Colombia o certificados por otro programa de seguridad administrado por una aduana extranjera.

ARTÍCULO 4 RESOLUCION 15 DE 2016

ASOCIADOS DE NEGOCIO

Aplican a la totalidad de asociados de negocio

Requisitos mínimos asociados de negocio

IMPORTADOR

DEFINICION DE ASOCIADO DE NEGOCIO

Para el cumplimiento de los requisitos relacionados con asociados de negocio, el importador deberá considerar a toda persona con la cual mantiene relación de negocios enmarcada dentro de la cadena de Suministro Internacional y puede provenir del fabricante, productor, proveedor, cliente, contratista, empaque y embalaje, almacenamiento, depósito, distribución, transporte, operador logístico y operadores de comercio exterior, entre otros.

ARTÍCULO 4-1 RESOLUCION 15 DE 2016 MODIFICADA POR RESOLUCION 67 DE 2016 [Numeral 2]

ASOCIADOS DE NEGOCIO Artículo 2 Decreto 3568 de 2011. “DEFINICIONES”, define la Cadena de Suministro Internacional, así: “(..) Cadena de Suministro Internacional: Es la red compuesta por un conjunto de operadores del comercio exterior que intervienen en el proceso logístico de la distribución física internacional de mercancías desde el lugar de procedencia hasta su destino, tales como productores, fabricantes, exportadores, importadores, transportadores, agentes de carga, agentes de aduana, depósitos habilitados, puertos, entre otros.

Requisitos mínimos asociados de negocio

IMPORTADOR

REQUISITOS MÍNIMOS

El importador debe: 2.1 Tener procedimientos documentados par la selección, evaluación y conocimiento de sus asociados de negocios que garanticen su confiabilidad.

2.2. identificar a sus asociados de negocio autorizados como Operador Económico Autorizado en Colombia o certificados por otro programa de seguridad administrado por una aduana extranjera 2.3 Verificar que en los casos en que transfiera, delegue, tercerice o subcontrate alguno de sus procesos críticos relacionados con sus cadenas de suministro, que el prestador del servicio implementa medidas de seguridad orientadas a mitigar riesgos en la cadena de suministro internacional.

ARTÍCULO 4-1 RESOLUCION 15 DE 2016 MODIFICADA POR RESOLUCION 67 DE 2016

ASOCIADOS DE NEGOCIO

Aplican a la totalidad de asociados de negocio

Requisitos mínimos asociados de negocio

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Curso OEA https://academy.connectamericas.com/enrol/index.php?id=11

Sistema Único de información de Trámites http://www.suit.gov.co/

Plataforma: No más filas

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Seguridad del Personal

2017

R 5.1Tener procedimientos documentados parala seleccióndecandidatoscon posibilidaddeser vinculados a laempresaencualquier modalidaddecontrato.

5.2Manteneractualizadala historia laboraldel personal vinculadoqueincluya información personal y familiar, revisióndeantecedentes, archivo fotográfico, registrode huella dactilar y firma.

R 5.3Realizar y documentar bienalmenteestudios socioeconómicosqueincluyan visitasdomiciliariasalpersonal queocupacargos críticos.

5.4Tener procedimientos documentados parael seguimiento y análisisde resultadosdelos estudios socioeconómicos y las visitas domiciliarias,quepermitan detectarcambios relevantes o injustificadosen elpatrimonio delpersonal vinculado.

R 5.5Debe tener procedimientos documentados paraelretirode personal.

5.6Tener establecidas disposicionesdeseguridad paraelsuministro y manejode los uniformes y dotación, que incluyaelcontrol, entrega, devolución o cambiodelos mismos.

R 5.7Tener implementadoun CódigodeÉticaquecontenga las reglasdecomportamiento orientadas a asegurarla transparenciaen elejerciciodesu actividad Seguridad del Personal

Entrenamiento en Seguridad y Conciencia de amenaza

2017

Entrenamiento en Seguridad y Conciencia de Amenaza

2017

Concepto: Conjunto de actividades que se organizan con el propósito de mejorar los procesos de la organización, mediante estrategias que lleven a prevenir, mitigar, contrarrestar y controlar los riesgos.

Entrenamiento en Seguridad y Conciencia de Amenaza

2017

9.1Tener implementado un programa de inducción y reinducción periódica, dirigido a todo el personal vinculado o a vincular y cuando aplique a los visitantes, que garantice el conocimiento de las medidas de seguridad de la empresa y las posibles amenazas y riesgos, asícomo las medidas implementadas para prevenir, reconocer y actuar frente a cualquier actividad delictiva.

Entrenamiento en Seguridad y Conciencia de Amenaza

2017

9.2Desarrollar programas de capacitación especializada en seguridad para el personal vinculado en áreas críticas sobre la prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo, sellos, envío, recibo, manejo y almacenamiento de carga; manejo del correo, y demás temas sensibles, según corresponda por área y proceso.

9.2Debe tener desarrollados programas de capacitación especializada en seguridadpara el personal vinculado en área críticas sobre prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo; sello; llenado de contenedor; envío, recibo, recibo, manejo y almacenamiento de carga; manejo del correo; y demás temas sensibles, según correspondan por área y por proceso.

I M P O

Entrenamiento en Seguridad y Conciencia de Amenaza

2017

9.3Tener implementado un programa de concientización y prevención

del

consumo de alcohol y drogas

Entrenamiento en Seguridad y Conciencia de Amenaza

2017

9.4Tener implementado un programa de entrenamiento para el manejo de situaciones de pánico que sea acorde con las necesidades de las áreas críticas

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